CMU投资基金指令传递和交收服务

于 2009 年 8 月推出, CMU投资基金指令传递和交收服务为 CMU 会员提供了一个统一平台来处理本地和境外投资基金公司、分销商、托管行及过户代理之间的投资基金交易,以及通过香港的RTGS系统进行投资基金股份资金结算。

服务的操作范围包括:

  • 处理投资基金的认购、赎回及转换指令
  • 编制相应的确认及付款指示
  • 提供定期报告

投资基金指令传递及交收服务高级业务流程图按图放大检视

服务优势

  • 简化的基金交易流程能提升运营效率及缩短基金交易和结算周期。
  • 通过这统一自动化平台可以降低运营风险,以及降低后勤人员成本。
  • 实现实时监管交易和支付状况。

内地与香港基金互认安排 (MRF)

继 2015 年 7 月推出内地与香港基金互认安排(MRF),允许合资格的内地和香港认可基金分销至彼此市场的散户投资者后,CMU 亦已与内地的过户代理(TA)及基金经理(FH)建立联系,包括中国证券登记结算有限责任公司(中国结算),以促进跨境投资基金指令传递服务。通过 MRF 服务,基金指令将能高效地自动进行处理。

MRF服务包括:

  • 由CMU会员、同时为南向MRF的认可内地基金分销商向内地南向MRF的TA及FH发出的指令传输;
  • 由中国结算整合向香港的TA及FH发出的北向MRF认可香港基金指令传输;
  • 提供有关基金互认下的合资格基金的资料,包括资产净值、公司行动及基金状况等;
  • 提供托管运作信息;及
  • 提供定期报告

内地-香港基金互认安排(MRF)高级业务流程图按图放大检视

资格及要求

有关 MRF 资格及要求的更多讯息,请浏览中国证券监督管理委员会 (CSRC)证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的网站。

服务优势

  • 为内地散户投资者投资境外资金和香港散户投资者投资内地资金提供安全高效的渠道。
  • 为资产配置提供更多样化的基金选择。
  • 简化在对手司法管辖区取得零售分销授权的程序。

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修订日期 : 2022年07月25日